Estados Unidos - FEPA
¿En qué consiste?
El 22 de diciembre de 2023, el presidente de Estados Unidos, Joe Biden, promulgó la Ley de Prevención de Extorsión Extranjera (FEPA, por sus siglas en inglés Foreign Extortion Prevention Act) como parte de la Ley de Autorización de Defensa Nacional.
Esta establece la responsabilidad penal de funcionarios de gobiernos extranjeros que exijan, soliciten, reciban o acepten un soborno por parte de una empresa estadounidense, aplicando así sanciones del “lado de la demanda” del soborno.
Esta nueva legislación va de la mano de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), que castiga a las empresas estadounidenses que ofrecen y/o pagan sobornos, es decir, sanciona el “lado de la oferta” del soborno.
Esta normativa se incluye en la “Estrategia para Combatir la Corrupción” que ha impulsado la administración Biden, que establece la lucha anticorrupción como un asunto de seguridad nacional.
De esta manera, el Departamento de Justicia (DOJ) cuenta con una nueva herramienta para proteger a las empresas estadounidenses que operan en el extranjero, y así avanzar en el trabajo que viene realizando de ir más allá de las investigaciones y sanciones a las empresas, apuntando también a la responsabilidad individual.
Asimismo, tal como sucede con la FCPA, la FEPA no pone limita su jurisdicción a territorio estadounidense, sino que señala su aplicación extraterritorial, involucrando a funcionarios extranjeros que reciban sobornos y que tengan un nexo con Estados Unidos.
Reino Unido, Francia y Alemania ya cuentan con una legislación que sanciona el “lado de la demanda extranjera” del soborno, lo que permitirá la colaboración continua con aquellos países.
Impacto en programas de compliance de las empresas:
La Ley FEPA debe preocupar a las empresas, ya que el DOJ aumentará la fiscalización sobre los programas de compliance, por lo tanto, las compañías deberán revisar y actualizar estos programas en relación con la prevención del soborno.
- Informar los alcances de la nueva normativa.
- Reforzar la capacitación de los empleados que interactúen con funcionarios públicos, según la definición de la ley.
- Revisar sus procesos de due diligence para saber con quiénes se están relacionando..
- Potenciar los canales de denunciar y asegurar la denuncia anónima.
- Establecer protocolos para informar a las autoridades en caso de conocer una situación relativa a la FEPA.
- Cooperar con las investigaciones
¿Cómo se define funcionario extranjero en la FEPA?
Cabe destacar que el alcance de la definición de «funcionario extranjero» en la ley FEPA, es más amplia que en la FCPA, abarcando a personas que actúen en calidad oficial o extraoficial, para o en nombre de un gobierno, departamento, agencia, organismo u organización pública internacional.
Consecuencias de incumplir la FEPA
Los funcionarios extranjeros que hayan cometido un soborno pueden enfrentarse a:
- Una multa de hasta US$ 250.000 o el triple del valor del soborno (lo que sea mayor).
- Además, incluye penas de cárcel de hasta 15 años.
