Estados Unidos ha retomado la lucha anticorrupción como una prioridad, reforzando leyes para ampliar la capacidad de investigación por parte de sus autoridades a nivel mundial. Esto debe ser una señal de alerta para las empresas, en especial en Latinoamérica, donde los niveles de corrupción se han elevado con la pandemia.
Para abordar este tema, BH Compliance y el estudio de abogados Greenberg Traurig realizaron este jueves 24 de junio, el webinar “Actualización sobre la FCPA y casos de corrupción, para las empresas que hacen negocios en LatAm”.
Daniel Pulecio-Boek, Shareholder de Greenberg Traurig, se refirió a la modificación -en diciembre 2020- de leyes de control de corrupción estadounidenses, que amplían la capacidad de investigación, permitiendo a las autoridades norteamericanas acceder a toda la información bancaria de cualquier persona natural o jurídica del mundo investigada como persona de interés, testigo o target. Al respecto, relevó el rol de los programas de compliance, pues de contar con uno efectivo y correctamente implementado, puede marcar la diferencia en el tipo de investigación y la defensa de la empresa.
Cabe destacar, que la lucha anticorrupción de Estados Unidos tiene un enfoque importante en América Latina. Al respecto, Hugo López Coll, Shareholder de Greenberg Traurig, explicó el memorando enviado recientemente por el presidente Biden, en el que define de interés de seguridad nacional a la corrupción, dando un plazo de 200 días a las oficinas y agencias de Estado para enviar recomendaciones y fortalecer la prevención, lo que incluye un fortalecimiento de leyes como la Ley de Prácticas Corruptas (FCPA). Esto, permitirá una mejor coordinación tanto local como global, enfatizando que la aplicación de leyes de manera extraterritorial será una tendencia al alza.
Por su parte, Susana Sierra, CEO de BH Compliance, realizó un breve análisis del contexto mundial, donde existe crisis económica, inequidad social, conflictos internos, proliferación de gobiernos autoritarios y/o populistas, crisis de confianza, aumento del narcotráfico y el crimen organizado, además del avance de la desinformación y las fake news, lo que deja un terreno fértil para la corrupción. Por lo mismo, señaló que más que nunca los programas de compliance deben ser vistos como un aporte en la lucha contra la corrupción y no solo el cumplimiento de la ley, lo que debe ser más urgente con el fortalecimiento de las leyes en Estados Unidos. Al respecto, citó ejemplos de empresas sancionadas por no contar con los adecuados controles contra la corrupción de manera global.
Finalmente, Ramón Montero, Legal and Compliance Manager de BH Compliance dio a conocer las principales fallas en 15 casos de empresas sancionadas bajo la ley FCPA, entre los que destacan pagos a proveedores sin contrato, a cuentas erróneas, falta de capacitación, formación y seguimiento de contratos en recursos humanos, fallas en controles financieros, en compañías filiales, entre otras.
Además, Montero, entregó las medidas a corregir para una correcto prevención, entre las que se cuenta el compromiso de los directores; revisar y actualizar las políticas; diseñar políticas internas para empleados y colaboradores externos en temas como regalos, viajes, donaciones y patrocinios, etc.; realizar formaciones periódicas para los trabajadores más expuestos y certificarlas; establecer un canal de denuncias; emitir un código de cumplimiento para prevenir y detectar el incumplimiento de la FCPA; realizar controles y pruebas periódicas para medir la eficacia del programa de cumplimiento.
El webinar concluyó con las respuestas a las preguntas de los asistentes virtuales por parte de los expositores.
Fecha: 24 de Junio de 2021
