La incorporación de los riesgos ambientales a los Modelos de Prevención de Delitos (MPD) fue el tema central del webinar organizado por BH Compliance, moderado por Francisco Bilbao, Director Legal y Compliance de BH Compliance, y que contó con la participación de Verónica Simonet, Gerente Legal y Compliance de Freeport-McMoRan Chile; David Guevara, Gerente de Auditoría y Encargado de Prevención de Delitos de CCU; e Isabel Martin, Abogada Senior de BH Compliance.
Durante la conversación, los panelistas compartieron experiencias, desafíos y aprendizajes a dos años de la entrada en vigencia de la Ley de Delitos Económicos.
Algunos de los principales temas abordados fueron:
Riesgos ambientales: de la identificación a la gestión
- Muchas organizaciones ya contaban con sistemas y controles ambientales antes de la Ley de Delitos Económicos.
- El desafío ha sido incorporar esos riesgos dentro de la lógica del MPD y la prevención penal.
- No se trata solo de identificar riesgos, sino de establecer controles efectivos y evidenciables.
- La coordinación entre áreas ambientales, operacionales y de compliance resulta fundamental.
Aprovechar controles existentes
- Las empresas han trabajado sobre controles y procesos que ya estaban implementados.
- La clave ha sido adaptar esos mecanismos a los nuevos requerimientos de la ley.
- No siempre es necesario crear controles nuevos, sino fortalecer y documentar los existentes.
- La estandarización debe considerar las particularidades y riesgos de cada operación.
Gobernanza y responsabilidades
- Es fundamental definir responsables claros para cada control.
- La prevención de delitos requiere el involucramiento de las áreas operativas y de la alta administración.
- Auditoría, compliance y las áreas técnicas deben actuar de manera coordinada.
- El seguimiento de planes de acción es clave para mantener la efectividad del modelo.
- La supervisión independiente permite evaluar el adecuado funcionamiento de los controles.
Gestión de terceros y contratistas
- La evaluación de terceros debe considerar los riesgos asociados al servicio que prestan y su exposición a riesgos ambientales.
- Los procesos de contratación incorporan cada vez más exigencias relacionadas con compliance y prevención de delitos.
- Los contratos son una herramienta relevante para establecer obligaciones y responsabilidades en materia de cumplimiento.
- La capacitación y el acompañamiento de proveedores y contratistas complementan los controles formales.
- Los trabajadores que interactúan con terceros cumplen un rol clave en la detección temprana de alertas y desviaciones.
Capacitación y cultura organizacional
- Las capacitaciones son más efectivas cuando se vinculan con situaciones reales de cada área.
- La prevención debe abordarse de manera permanente, no solo mediante capacitaciones puntuales.
- Los colaboradores cumplen un rol clave en la detección temprana de riesgos y alertas.
- Generar una cultura de cumplimiento sigue siendo uno de los principales desafíos.
- Una señal de madurez es que las personas sepan identificar situaciones de riesgo y activar los canales correspondientes.
Los próximos pasos en la evolución de los MPD
Seguir fortaleciendo el monitoreo y la trazabilidad de los controles.
- Robustecer la generación y conservación de evidencia que permita demostrar la efectividad del modelo.
- Aprovechar herramientas tecnológicas para facilitar el seguimiento y supervisión de controles.
- Revisar periódicamente riesgos, controles y cambios regulatorios para mantener los modelos actualizados.
- Potenciar la coordinación entre compliance, auditoría, áreas técnicas y operaciones.
- Aprovechar sistemas, evaluaciones y auditorías existentes para aumentar la eficiencia y evitar duplicidades.
