Medimos la efectividad de los programas de compliance
NUEVA LEY SOBRE DELITOS ECONÓMICOS
¿Qué exige la ley?
Orientados al giro de la compañía y que sirvan
para prevenir y detectar los riesgos
originados producto de su actividad. Podrán
eximir de responsabilidad penal a la
empresa, mientras no hayan favorecido o
facilitado la perpetración del delito.
Se espera que un MPD considere el
monitoreo continuo de sus programas por un
tercero, para con ello generar evidencia de
que se cumple con sus políticas y/o
procedimientos. Este cambio se hará efectivo
desde septiembre de 2024.
¿Cuál es nuestra mirada?
Llamado a la calma
- El trabajo del MPD no pierde vigencia, sigue siendo esencial.
- Enfócate en tu giro, no todos los delitos aplicarán a la empresa.
- Realiza un monitoreo continuo y genera de evidencia.
- No hay que crear todo desde cero, labor integrativa de las áreas de la empresa.
MÓDULOS
Para facilitar la tarea de ver qué delitos aplican a la empresa según su giro, BH Compliance los organizó en módulos.
- Fraude y corrupción económica
- Delitos informáticos
- Libre competencia
- Delitos tributarios
- Laborales y de seguridad social (RR.HH.)
- Delitos ambientales (aire, tierra, agua)
- Electorales
- Propiedad intelectual e industrial
- Sociedad Anónima
- Epidemia y Catástrofe
- Procedimiento concursal
- Laborales: contra la integridad física
- Sociedad Anónima
- Epidemia y Catástrofe
- Procedimiento concursal
- Laborales: contra la integridad física
Conoce nuestra metodología
Set Up
Análisis de brechas
En esta etapa, se busca indicar el nivel de adecuación del programa de compliance, evidenciando el grado de cumplimiento y la mitigación de riesgos para cerrar brechas que puedan existir.
Auditoría
La plataforma creada por BH Compliance, permite el monitoreo continuo de todas las filiales desde cualquier parte del mundo, dando visibilidad de cómo la empresa está llevando a cabo sus procesos.
Reporte Activo
Monitoreo
continuo
Nuestro servicio de monitoreo continuo entrega una imagen clara del funcionamiento del programa de compliance.
Generación de evidencia
Busca generar evidencia de que la empresa está haciendo todo lo posible para prevenir la corrupción.
Integridad de
la data
La plataforma sella toda la información en Blockchain, lo que permite asegurar la integridad de la data en caso de ser necesario su uso en el futuro.
Beneficios Compliance Officer
Gestión
Permite acceder a un dashboard con todos los procesos de la empresas y sus filiales en un mismo lugar, haciendo visible el trabajo de todos los departamentos.
Partner del Compliance Officer
Ofrece la tranquilidad de que hay un tercero independiente midiendo la eficiencia del programa de compliance de la empresa.
Ahorro de tiempo y eficiencia del equipo
La detección de brechas a tiempo, centra los esfuerzos del Compliance Officer, lo que no permite mejorar la gestión de riesgos y aumentar la eficiencia del equipo.
Actualización constante
La Medición continua permite al Compliance Officer mantener actualizado el programa de compliance en función de las nuevas políticas, normativas o tendencias que puedan surgir.
Beneficios para las empresas
Seguro
La plataforma de BH Compliance genera evidencia digital con sello Blockchain respecto al cumplimiento de la empresa, garantizando la integridad de la data.
Prevención
Las alertas generadas por la plataforma ayudan a identificar los procesos que no se ajustan a las políticas o normativas, lo que permite remediar la situación a tiempo.
Cultura de integridad
La medición contiunua crea conciencia sobre el rol del compliance en cada departamento y la empresa en general.
Programa de compensación
Permite revisar cada etapa de los procesos para saber si se cumplieron las políticas de compliance y si corresponde el pago de incentivos en la empresa.
Plataforma BH Compliance
La metodología consta de una etapa inicial con Informe de Diagnóstico e Informe de monitoreo. Luego, hay una etapa de Seguimiento que revisa los controles mes a mes, todo gestionado desde la plataforma.
El cliente tendrá acceso al listado de todas las pruebas realizadas y el resultado final de cumplimiento. Esto proporcionará a los clientes una visión clara y completa de sus resultados en materia de cumplimiento, permitiéndoles seguir sus progresos e identificar cualquier área que pueda necesitar mejoras.
Preguntas Frecuentes
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