Set Up
En esta etapa, se busca indicar el nivel de adecuación del programa de compliance, evidenciando el grado de cumplimiento y la mitigación de riesgos, para cerrar brechas que puedan existir.
Las 3 etapas del Set Up
1
CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA
Se evaluará los riesgos y controles de la empresa. Luego, se recogerá la información pertinente para iniciar el proceso de análisis y se realizarán reuniones para debatir las principales áreas de riesgo por departamento.
2
ANÁLISIS DEL PROGRAMA
Analizaremos formalmente todas las políticas y controles existentes, y entregaremos el primer Informe de Diagnóstico indicando el nivel de adecuación del programa de Compliance, mostrando el grado de cumplimiento a efectos de mitigación de riesgos.
3
PRUEBAS Y PLANES DE ACCIÓN
Determinaremos el grado de cumplimiento de las acciones de control detectadas en la etapa de diagnóstico y entregaremos un informe final con todas las observaciones, indicando su «criticidad», para orientar a la empresa en sus esfuerzos de corrección
Identificamos y evaluamos cada una de las medidas de control, normas y protocolos específicos para mitigar el riesgo de corrupción.
Entregables
Este informe se elabora a partir de la revisión de la documentación inicial, las reuniones y las entrevistas con el personal «clave» y los directivos. Su objetivo es determinar el grado de cumplimiento de cada uno de los elementos del programa de compliance en cuanto a su diseño. Como resultado, este informe indicará lo siguiente:
- Los requisitos legales que faltan.
- Elementos para mejorar.
- Detalles adecuados relativos a la ley.
Este informe incorpora todas las observaciones identificadas durante la fase de diagnóstico del programa de compliance. Es un documento clave que permite a la empresa conocer en detalle aquellas cuestiones relacionadas con la implementación del modelo y su funcionamiento.
El hito que concluye esta etapa es la definición de los planes de acción y los compromisos formales a implementar, dando lugar a la remediación de cada una de las observaciones presentadas en el informe.
