El compliance ha tomado un rol esencial en las empresas a nivel global, especialmente con las nuevas exigencias de los reguladores para prevenir delitos corporativos. De hecho, ya no basta con contar con programas de compliance en el papel, sino que estos deben ser efectivos para velar correctamente por buenas prácticas y promocionar un actuar ético entre sus integrantes.
Por eso, este martes 29 de agosto, BH Compliance junto al prestigioso estudio de abogados Miller & Chevalier, realizaron el webinar “Compliance: buenas prácticas corporativas, estándares y expectativas globales”, con el fin de revisar lo que está sucediendo en el mundo respecto a políticas y normativas para prevenir delitos de cuello y corbata.
Comenzó exponiendo Ricardo Rincón, Consultant de Miller & Chevalier, quién se refirió a las actualizaciones del Departamento de Justicia (DOJ) de Estados Unidos para enfrentar los crímenes corporativos, destacando el memorando de la Fiscal Adjunta, Lisa Monaco, que incluye cómo evaluar el programa de compliance corporativo de una compañía, que es un estándar a seguir. A su vez, esta guía ayudará a los fiscales a tomar decisiones informadas sobre si los programas de compliance son efectivos al momento de la infracción, además de apoyarlos en la determinación de sanciones. Asimismo, Rincón se refirió a unas de las grandes novedades de esta actualización de la Guía del DOJ: el uso de mensajería temporal como canales de comunicación corporativos, y los sistemas de compensaciones a ejecutivos, estableciendo un programa piloto para que las empresas incorporen criterios de compliance a estos sistemas.
A continuación, Ramón Montero, Director de Operaciones de BH Compliance, se refirió a los cambios en la persecución de la responsabilidad penal / administrativa en las empresas de América Latina. Al respecto se refirió a las tendencias regionales, donde Chile, Perú, Argentina, Colombia y México cuentan con normativas para prevenir delitos corporativos. En ese contexto, destacó los cambios que traerá en Chile la nueva Ley de Delitos Económicos y Medioambientales, así como las recientes modificaciones a la normativa en Perú.
Por su parte, Matteson Ellis, Latin America Practice Leader de Miller & Chevalier, dio a conocer casos prácticos de empresas latinoamericanas sancionadas bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), lo que demuestran que basta un mínimo lazo de una compañía con Estados Unidos para entrar en la jurisdicción de esta ley como, por ejemplo, el cotizar en la bolsa de EE.UU. Además, Ellis se refirió a los riesgos clave de corrupción más comunes en Latinoamérica: uso de terceras partes, intermediarios y socios; licitaciones y negocios con empresas del Estado; policía y extorsión; riesgos regulatorios; aduanas; regalos e invitaciones; adquisiciones de empresas familiares; donaciones, y cultura de impunidad.
Finalmente, Susana Sierra, CEO de BH Compliance, expuso sobre cómo afecta el cambio de las regulaciones a los programas de compliance, explicando que este factor se suma a las preocupaciones actuales de los directores de empresas, que hoy deben enfocarse también en la sustentabilidad, la fragilidad económica, las nuevas tecnologías y la retención de talento. Por lo mismo, hizo un llamado a que las compañías a poner foco en la prevención de aquellos delitos que realmente les afectan, implementando programas de compliance que se hagan cargo de sus verdaderos riesgos, siendo conscientes de que las empresas pueden verse involucradas en casos de corrupción, y que por eso es fundamental establecer controles y generar evidencia de que están haciendo los posible por prevenir. “Si nadie cree que le va a pasar nada, es difícil implementar un buen programa de compliance”, señaló. Además, se refirió a la visión legalista que prima en países como Chile, donde se ve al compliance como su traducción literal, es decir, cumplir con la ley, cuando en realidad es el cómo se hacen las cosas.
